快速查题-证券一般从业试题

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

王某没有利用职权收取贿赂或者其他不法收入，也没有侵占公司的财产

王某同时在一家上市制造企业兼职

王某向股东大会负责

王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10

内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作

证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作

内部控制执行效果评估每年不得少于2次

第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动

持有公司1%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

审计委员会的负责人应当由独立董事担任

审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有3名独立董事从事会计工作5年以上

审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担

可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ

受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

经营融资融券业务、自营业务和研究咨询业务的乙公司

经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

风险相当原则

同一性原则

自主管理原则

保密原则