证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括( )。
以下风险控制指标描述正确的是( )。
普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面( )。
Ⅰ.信息告知。
Ⅱ.风险警示
Ⅲ.推荐风险等级低的产品
Ⅳ.适当性匹配
下列关于普通投资者的说法,错误的是( )。
于普通投资者和专业投资者的相互转化,下列说法正确的是( )。
证券业从业人员的诚信信息包括( )。
Ⅰ.基本信息
Ⅱ.奖励信息
Ⅲ.人员财务信息
Ⅳ.处罚处分信息
财务顾问主办人应具备的条件包括( )。
Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务
Ⅳ.具有证券从业资格
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任( )。
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的( )等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。
Ⅰ.一些与投资无关的个人隐私
Ⅱ.投资目标、风险偏好
Ⅲ.身份、财产和收入状况
Ⅳ.金融知识和投资经验
证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立( )。
Ⅰ.薪酬与提名委员会
Ⅱ.审计委员会
Ⅲ.董事会秘书
Ⅳ.风险控制委员会