快速查题-证券一般从业试题

对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的（ ）个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中，错误的是（ ）。

照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是（  ）。

Ⅰ.组织制定规章制度,并监督其实施

Ⅱ.审议批准年度合规报告

Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇

Ⅴ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

Ⅵ.建立与合规负责人的直接沟通机制

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。

Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

Ⅲ.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况

Ⅴ.内部控制的监督、检查和评价机制

Ⅵ.合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（ ）等行政监管措施。

Ⅰ.出具警示函

Ⅱ.责令参加培训

Ⅲ.责令定期报告

Ⅳ.监管谈话

Ⅴ.认定为不适当人选

Ⅵ.拘留

下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，正确的是（ ）。

Ⅰ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

Ⅱ.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚（  ）。

Ⅰ.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的

Ⅱ.挪用基金销售结算资金或者基金份额的

Ⅲ.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统

Ⅳ.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（ ）。

甲、乙、丙、丁均为证券投资顾问，下列关于其为客户提供服务的做法中，正确的是（ ）。

Ⅰ.甲向客户提供投资建议，并向客户提示潜在的投资风险

Ⅱ.乙对客户保证本金不亏损

Ⅲ.丙与客户投资建议不一致，代客户决定投资决策

Ⅳ.丁向客户说明与其投资建议不一致的观点

下列关于证券投资咨询的说法，正确的是（ ）。

Ⅰ.从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格，方可从事证券投资咨询业务

Ⅱ.从事证券投资咨询业务的人员，还需要申请执业资格后才能从事相关业务

Ⅲ.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议，需要根据客户的风险承受能力作出调整

Ⅳ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议