快速查题-证券一般从业试题

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（ ）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（ ）。

证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（ ）提交可疑交易报告。

证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（ ）都符合规定标准。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。

期货交易所会员应当是中华人民共和国境内登记注册的（  ）或者（  ）。

Ⅰ.企业法人

Ⅱ.政府机关

Ⅲ.社团协会

Ⅳ.其他经济组织

下列说法错误的是（  ）。

中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，其中最近一年净资本不低于（  ）亿元。

按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（  ）。

Ⅰ.民事借贷中的债权、债务法律关系

Ⅱ.民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系

Ⅲ.股份有限公司各股东之间的法律关系

Ⅳ.劳务派遣中的劳务派遣法律关系

下列有关《公司法》的说法，错误的是（  ）。