快速查题-证券一般从业试题

在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应注意，不得发生（ ）。

Ⅰ.持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外

Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

Ⅲ.股东违规占用公司资产

Ⅳ.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为

审计委员会的主要职责不包括（ ）。

证券公司内部控制应当贯彻的原则不包括（ ）。

证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则，属于证券公司的（ ）的内容。

经营管理主要负责人的合规管理职责不包括（ ）。

上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（  ）通过。

下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（  ）。

证券公司的公司章程中重要条款，是指规定下列事项的条款（  ）。

Ⅰ.证券公司的名称、住所　　

Ⅱ.证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则　　

Ⅲ.证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序　　

Ⅳ.证券公司的解散事由与清算办法

下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（  ）。

Ⅰ.清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

Ⅱ.清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告

Ⅲ.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权

Ⅳ.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权

股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（  ）。