快速查题-证券一般从业试题

首次公开发行股票并上市，发行人不得有的行为是：最近（  ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

下列说法中，错误的是（  ）。

以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（  ）。

Ⅰ.发起人书面认足公司章程规定其认购的股份

Ⅱ.发起人按照公司章程缴纳出资

Ⅲ.发起人在认足出资后，选举董事会和监事会

Ⅳ.董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记

Ⅴ.发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记

关于公司设立方式的说法中，正确的有（  ）。

Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（  ）。

下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（  ）。

公司公开发行新股，应当符合（  ）。

Ⅰ.最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

Ⅱ.具有持续盈利能力，财务状况良好

Ⅲ.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

Ⅳ.具有健全且运行良好的组织机构

下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（  ）。

下列有关上市公司收购的说法，错误的是（  ）。

下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（  ）。

Ⅰ.投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户

Ⅱ.证券登记结算机构不得挪用客户的证券账户

Ⅲ.证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户

Ⅳ.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户