快速查题-证券一般从业试题

未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（  ）罚款。

会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入（ ）。

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）和管理费用等信息。

Ⅰ.风险收益特征

Ⅱ.基本性质

Ⅲ.投资安排

Ⅳ.发行依据

证券经纪人的禁止行为有（ ）。

Ⅰ.泄露客户商业秘密

Ⅱ.提供虚假信息

Ⅲ.与客户约定分享投资收益

Ⅳ.为客户之间融资提供中介、担保

证券经纪人执业过程中，可以从事的活动有（ ）。

Ⅰ.向客户介绍证券市场基本情况

Ⅱ.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规等

Ⅲ.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等

Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

证券经纪人可以是（ ）。

从事证券业务的专业人员包括（ ）。

Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员

Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员

Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员

Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力。

下列选项中，属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。

Ⅰ.已被机构聘用

Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚

Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

Ⅳ.品行端正，具有良好职业道德

证券公司治理的基本要求不包括（ ）。