快速查题-证券一般从业试题

证券市场基本法律法规

【新大纲】第一章证券市场基本法律法规

【新大纲】第二章证券经纪机构管理规范

【新大纲】第三章证券公司业务规范

【新大纲】第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

金融市场基本知识

证券投资顾问

证券分析师

筛选结果

共找出155题

证券公司内部控制应当贯彻的原则不包括（）。

健全

有效

合理

独立

证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则，属于证券公司的（）的内容。

合规风险

合规

合规管理

合规运营

经营管理主要负责人的合规管理职责不包括（）。

督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求

充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进

对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

组织制定公司规章制度，并监督其实施

证券业从业人员不得（）。

Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）年。