快速查题-证券一般从业试题

诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为( )年。

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。

从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合( )的监督与管理。

中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每(   )检查一次。

从事证券业务的专业人员包括()。

Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员

Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员

Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员

下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有()。

Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书

Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告

Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告

中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起(    )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是(   )。

取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后(   )日内向中国证券业协会报告。

法人申请查询证券账户注册资料，必须填写（）。