证券专项试题及答案_证券专项考试练习题P16-新东方在线职业题库

有限责任公司首次股东会的召集人是（）。

A

出资最多的人

B

三分之一董事

C

10％表决权股东

D

监事会或不设监事会的监事

关于独立董事说法正确的是（）。

A

在上市公司子公司任法律顾问的可以作为该上市公司的独立董事

B

独立董事在任职期间累计3次未亲自出席董事会的，由董事会提请股东大会予以撤换

C

管理层收购时，需要全体独立董事的1／2以上同意后提交股东大会审议

D

独立董事可以向董事会提请召开临时股东大会

以下情形股份公司应该召开临时股东大会的的有（）。

A

董事长提议

B

半数以上监事提议

C

董事人数不足5人

D

独立董事提议

上市公司共11名董事，5名是关联董事，审议关联事项最低出席和最低通过的董事人数（）。

A

6，6

B

6，5

C

4，4

D

4，3

股份公司股东可以查阅的是（）。

A

股东大会会议记录

B

董事会会议记录

C

监事会会议记录

D

会计账薄

甲公司系一家上市公司，则其股东可以查阅的资料有（）。

A

股东大会会议记录

B

董事会会议记录

C

监事会会议记录

D

经理办公会会议决议

上市公司所属企业申请到境外上市，应当符合一定的条件，下列哪条不属于这个条件（）。

A

上市公司在最近3年连续盈利

B

上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市

C

上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30％

D

上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30％。

以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的有（）。

A

上市公司应当配置专职人员从事内部审计工作，且专职人员应当不少于2人

B

内部审计部门应当至少半年对募集资金的存放与使用情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见

C

内部审计部门应当在业绩快报对外披露后，对业绩快报进行审计

D

上市公司应当至少每年要求会计师事务所对内部控制设计与运行的有效性进行一次审计或者鉴证，出具内部控制审计报告或者鉴证报告。

外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合以下（）条件。Ⅰ.股东合法持有并依法可以转让Ⅱ.境外公司股权在境外柜台交易市场挂牌交易 Ⅲ.无所有权争议且没有设定质押等Ⅳ.境外公司的股权最近2年交易价格稳定

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅲ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求包括（）。Ⅰ.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份Ⅱ.投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外Ⅲ.取得的上市公司A股股份不得转让Ⅳ.涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定

A

Ⅰ.Ⅱ

B

Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ

D

Ⅰ.Ⅳ

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