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下列哪种情况下,卖出证券比较好?(  )。

A

重大利多因素正在酝酿时

B

不确切的传言造成非理性下跌时

C

经济衰退到极点时

D

股价从高价跌落10%时

一般而言,下列债券按其信用风险依次从低到高排列的是(  )。

A

政府债券、公司债券、金融债券

B

金融债券、公司债券、政府债券

C

政府债券、金融债券、公司债券

D

金融债券、政府债券、公司债券

下列各项中,(  )不属于利率衍生工具。

A

远期利率协议

B

利率期权

C

信用联结票据

D

利率互换

下列关于金融衍生工具的叙述,错误的是(  )。

A

无论是哪一种金融衍生工具,都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流

B

基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏

C

基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性,这是金融衍生工具高风险性的重要诱因

D

衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性

确定投资策略要根据投资者的(  ),确定最终的证券产品种类。

Ⅰ.风险偏好

Ⅱ.风险承受能力

Ⅲ.家庭生命周期

Ⅳ.投入的资金量

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列说法正确的是(  )。

Ⅰ.本金保障是指投资者通过投资保存资本或者资金的购买力

Ⅱ.资本增值是指投资者通过投资工具,以期本金能迅速增长

Ⅲ.资本增值的目的是财富得以累积

Ⅳ.经常性收益是指不保证投资者本金获得保障,但能定期获得一些经常性收益

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列关于普通股票与优先股票的说法,错误的是(  )。

Ⅰ.普通股票的股息率不固定,随公司的盈利变化而变化

Ⅱ.优先股可以优先于债权人分配公司的红利和剩余财产

Ⅲ.优先股票的持有者享有股东的基本权利和义务

Ⅳ.普通股票的持有者最后分配公司的红利和剩余财产

A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅳ

能够说明“股票具有有价证券的特征”的有(  )。

Ⅰ.虽然股票本身没有价值,但股票是一种代表财产权的有价证券,它包含着股东可以依其持有的股票,要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权

Ⅱ.股票与它代表的财产权可分开作价

Ⅲ.股票与它代表的财产权有不可分离的关系,它们两者合为一体

Ⅳ.股票存在价值,所以它包含着股东可以依其持有的股票,要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列说法正确的是(  )。

Ⅰ.债券有规定的偿还期限,债务人必须按期向债权人支付利息,本金的偿还可以延后

Ⅱ.安全性是指债券持有人的收益相对稳定,没有风险

Ⅲ.债券能为投资者带来一定的收入

Ⅳ.资本利得是指债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出债券与买入债券之间的价差收入

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ

下列关于股票的风险性的说法,正确的有(  )。

Ⅰ.投资者在买入股票时,对其未来收益会有一个估计,但事后看,真正实现的收益可能会远低于原先的估计,这就是股票的风险

Ⅱ.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性

Ⅲ.风险不等于损失,高风险的股票可能给投资者带来较大损失,也可能带来较大的预期收益

Ⅳ.实际收益与预期收益之间的偏离程度体现了股票的风险性

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ