快速查题-证券专项试题

证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括（  ）。Ⅰ.受到中国证监会谈话提醒Ⅱ.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查Ⅲ.在执业注册或变更过程中隐瞒有关情况Ⅳ.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度

发行人在持续督导期间出现下列（  ）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。Ⅰ.非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ.公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅲ.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露

保荐代表人出现下述（  ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ.配偶持有发行人股份Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作

以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（  ）。Ⅰ.保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题Ⅱ.发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50%以上Ⅲ.发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ.保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅴ.保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

发行人在持续督导期间出现下列（  ）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。Ⅰ.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ.公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅲ.上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组Ⅴ.盈利预测净利润5000万元，实际实现净利润4000万元

甲企业2013年11月3日，销售10万件产品给乙企业，售价20元，成本10元，约定保质期5个月，如果发生质量问题，5个月内可以退回。甲企业已于2013年12月31日，根据以往的经验确认可能的退货率为10％。2014年3月31日，甲公司2013年的会计报表经批准报出，截至2014年3月31日，实际退货率为5％，问2013年甲公司报表以下说法正确的有（  ）。

发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（  ）。Ⅰ.非公开发行股票并上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符；Ⅱ.公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上：Ⅲ.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；Ⅳ.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（  ）。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.警告Ⅲ.重点关注Ⅳ.罚款Ⅴ.责令进行业务学习

以下哪些属于证监会的监管措施（  ）。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.重点关注Ⅳ.责令公开说明

证券公司从事证券发行上市保荐业务时，下列不是承担保荐责任的开始时点为（  ）。Ⅰ.通过发行审核会议之日Ⅱ.获得证监会核准批复之日Ⅲ.本次证券发行完毕之日Ⅳ.持续督导开始之日