快速查题-证券专项试题

某主板上市公司最近一期经审计的净资产为5亿元，以下应提交股东大会审议的关联交易有（  ）。Ⅰ.向持有公司6％股份的股东提供的担保Ⅱ.向监事提供某地的销售代理权Ⅲ.向监事担任的董事的公司购买3000万元的机器设备Ⅳ.对外担保金额800万元

下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的有（  ）。Ⅰ.上市公司于9月10日公告季度报告，董事于8月5日买入股票Ⅱ.上市公司于9月18公告业绩快报，于10月7日公告季度报告，监事于9月5日买入股票Ⅲ.上市公司于8月21日披露重大事件，高管于8月22日买入股票Ⅳ.上市公司于9月1日起筹划重大资产重组，10月31日披露重大资产重组事项，董事于披露重大资产重组事项前45天卖出股票

以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有（  ）。Ⅰ.创业板上市公司，首次公开发行股票并上市后，董事在6个月内申报离职，其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让Ⅱ.中小板上市公司，董事在股票发行上市后第一年内转让的超过了其持股的25％，不符合规定Ⅲ.上交所上市公司3月10日公告年报，2月28日董事的配偶减持股份，不符合规定Ⅳ.深圳证券交易所主板上市公司，首发上市后，监事6个月以后申报离职，其所持股份18个月内不得转让

某中小板上市公司董事的配偶在下列期间买卖本公司股票，以下符合规定的有（  ）。Ⅰ.董事于8月5日买入股票，上市公司于9月10日公告季度报告Ⅱ.董事于9月5日买入股票，上市公司于9月18公告业绩快报Ⅲ.上市公司于8月21日披露重大事件，董事于8月22日买入股票Ⅳ.上市公司于9月1日起筹划重大资产重组，10月20日依法披露重大重组事项，董事于10月21日卖出股票

以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的有（  ）。Ⅰ.内部审计部门应至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告Ⅱ.内部审计部门应当至少每半年向审计委员会报告一次内部审计计划的执行情况Ⅲ.内部审计部门应当在重要的对外担保事项发生后及时进行审计Ⅳ.上市公司应当在股票上市后6个月建立内部审计制度，设立内部审计部门

以下关于股份锁定的说法正确的有（  ）。Ⅰ.中小板上市公司，董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50％Ⅱ.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50％Ⅲ.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之口起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份Ⅳ.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份

上市公司董监高6个月内买进股票又卖出，以下说法正确的有（  ）。Ⅰ.董事会应当收回所得收益，董事会不执行的，股东有权要求董事会在30日内执行Ⅱ.董事会未在30日内执行的，股东有权为了公司的利益以自已的名义直接向人民法院提起诉讼Ⅲ.董事会不执行或未在30日内执行的，负有责任的董事依法应当承担连带责任Ⅳ.董事会应当收回所得收益，董事会不执行的，股东应申请监事会执行，不可直接向人民法院提起诉讼

以下关于上市公司分红说法正确的有（  ）。Ⅰ.公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80％Ⅱ.公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到60％Ⅲ.独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。Ⅳ.上市公司对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足公司章程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过。

上市公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对（  ）等事项进行专项说明。Ⅰ.是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求Ⅱ.独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用Ⅲ.相关的决策程序和机制是否完备Ⅳ.中小股东是否履职尽责并发挥了应有的作用

某上交所上市公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正，现金红利总额（包括中期已分配的现金红利）与当年归属于上市公司股东的净利润之比低于30％，下列说法正确的有（  ）。Ⅰ.股东大会审议分配方案时，应当为投资者提供网络投票便利条件Ⅱ.应当在董事会公告中详细披露现金分红水平较低的原因Ⅲ.独立董事就现金分红水平较低的合理性发表独立意见Ⅳ.应当在董事会公告中披露留存未分配利润的确切用途和预计收益