快速查题-证券专项试题

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第一章保荐业务监管

第二章财务分析

第三章股本融资

第四章债务融资

第五章定价销售

第六章财务顾问

第七章持续监管

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A、B、C、D四家公司于2010年1月分别对甲、乙、丙、丁公司进行同一控制下的重组，重组情况如下：甲公司2009年度营业收入超过A公司2009年度营业收入的50％，但未达到100％；乙公司2009年末资产总额超过8公司2009年末资产总额的100％；丙公司2009年度利润总额超过C公司2009年度利润总额的20％，但未达到50％；丁公司2009年度利润总额超过D公司2009年度利润总额的30％，但未达到50％。不考虑其他因素，以下申报IP0的时间正确有（）。

于2010年3月申报

于2011年3月申报

于2011年6月申报

于2010年6月申报

以下属于创业板IP0必须提交主板可以选择性提交的文件为（）。

发行人关于募集资金运用的总体安排说明

主管税收征管机构出具的最近三年及一期发行人纳税情况的证明

发行人设立时和最近三年及一期的资产评估报告（含土地评估报告）

发行人的历次验资报告

以下属于创业板首次公开发行的条件要求的有（）。

发行人只能经营一种业务

发行人最近三年主营业务没发生变更

发行人最近两年董事、监事、高级管理人员没发生重大变化

发行人最近两年实际控制人没有发生变更

下列公司拟于2014年上半年申请首次公开发行股票并在创业板上市，根据2014年5月14日颁布施行的《首次公开发行并在创业板上市管理办法》，构成发行障碍的情形有（）。

甲公司，2011年至2013年扣除非经常性损益前净利润分别为300万元、540万元、480万元，扣除非经营性损益后净利润分别为260万元、510万元、500万元；2013年度公司营业收入为4，800万元

乙公司2011年度从事道路施工，2012年度和2013年度从事原料药生产

丙公司，2011年董事发生变更

丁公司，其一名监事2012年度受到证券交易所的公开谴责

发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避（）。

某发审委委员持有发行人的股票

某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触

某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系

某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事

证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（）。

招股说明书摘要

招股说明书（申报稿）

发行保荐书

发行保荐工作报告

甲公司拟2015年6月申报创业板上市，下列符合条件的是（）。

2014年甲公司净利润400万，非经常性损益500万

2012年甲公司净利润为-100万，2013年净利润为-150万，2014年净利润为100万，且2013年和2014年营业收入增长率超过30％

2012年甲公司亏损，2013年和2014年净利润分别为100万和150万，持续增长

2015年3月甲公司净资产为3000万

下列关于上市公司配股的说法正确的是（）。

因认购不积极，承销商将认购期限延迟3个月以上

控股股东认购其他股东放弃认购的股份

控股股东承诺认购10000万股，但实际认购少于10000万股

由发行人与保荐机构协商确定发行价格

一上市公司总资产周转率、应收账款周转率、流动资产周转率、毛利率均下降，以下保代的哪些回复符合逻辑（）。Ⅰ.毛利率降低主要原因是低价格销售给子公司代为销售Ⅱ.备用金较高，导致应收账款周转率降低Ⅲ.在建项目未完工，导致资产周转率降低Ⅳ.因接到一个大订单，公司加大产品生产量，增加产品储备，导致流动资产周转率低

Ⅰ.Ⅱ

Ⅲ.Ⅳ

Ⅰ.Ⅲ

Ⅱ.Ⅳ

以下税种中应当由税务机关负责征收管理的有（）。Ⅰ.增值税Ⅱ.车船税Ⅲ.船舶吨税Ⅳ.关税

Ⅰ.Ⅱ

Ⅲ.Ⅳ

Ⅰ.Ⅲ

Ⅱ.Ⅳ