第一章保荐业务监管_保荐代表人考试试题及答案P8-新东方在线职业题库

以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形（）。Ⅰ.保荐机构持有发行人8％的股份Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8％的股份Ⅲ.保荐机构的重要关联方持有发行人8％的股份Ⅳ.发行人持有保荐机构8％股份Ⅴ.发行人的控股股东持有保荐机构8％股份

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记，下列说法正确的是（）。

A

证券公司向中国证监会申请保荐机构资格，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料

B

保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记

C

保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记

D

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记

下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是（）。

A

研究、销售等后台支持部门的情况说明

B

保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字

C

董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明

D

公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明

保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。

A

发行人持有保荐机构5%的股份

B

保荐机构持有发行人3%的股份，是其第五大股东

C

保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份

D

发行人的控股子公司持有保荐机构6%的股份，是其第十大股东

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（）。

A

首次公开发行股票并上市

B

上市公司发行可转换公司债券

C

上市公司配股

D

发行企业债券

以下关于持续督导的期间说法正确的有（）。

A

上市公司收购，从收购完成之日12个月

B

上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起一个完整会计年度

C

持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年

D

上海交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导

深交所创业板上市公司发行新股，其持续督导期间为（）。

A

证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

B

证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

C

证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D

证券上市当年剩余时间及其后4个完整会计年度

以下关于持续督导期间的说法正确的有（）。

A

上市公司收购，从收购完成之日起12个月

B

上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起1个完整会计年度

C

持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年

D

上海证券交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报（）备案。

A

中国证监会；证券交易所

B

证券交易所；中国证监会

C

证券交易所；国务院

D

中国证监会；国务院

以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有（）。

A

已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人

B

某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格

C

被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人

D

刚完成注册的保荐代表人

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