基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P178-新东方在线职业题库

在股权投资基金运行期间，投资者关系管理不包括（）。

A

基金管理人召集基金年度会议

B

基金管理人发布定期报告

C

帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定

D

基金管理人告知重大事项

反洗钱合规性风险要求建立（）导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。

A

收益

B

风险

C

互利

D

公平

在指令驱动市场上，（）是交易的核心。

A

卖方报价

B

买方报价

C

买卖数量

D

指令

关于按照单一项目的收益分配方式的流程说法不对的是（）。

A

首先，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金

B

其次，剩余资金向基金投资者分配，用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额

C

然后，剩余资金继续向基金投资者分配，直至基金投资者获得截至分配时点已收回的投资本金及门槛收益率计算的门槛收益

D

最后，在上述分配完成后，按照基金是否有追赶机制，采用不同方式进行分配

下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。

A

基金及公司发生违法违规行为

B

基金及公司存在重大经营风险或者隐患

C

基金公司销售人员小李离职

D

督察长依法认为需要报告的其他情形

大规模的组合调整被称为（）。

A

资产转持

B

资本转持

C

资金转持

D

资本转移

下列关于信托（契约）型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项的说法正确的是（）。

A

只可自行办理

B

只可委托基金服务机构代为办理

C

可自行办理，也可委托基金服务机构代为办理

D

不可委托基金销售机构代为办理

基金管理人可设总经理（），副总经理（）。

A

一人；若干人

B

若干人；一人

C

两人；若干人

D

若干人；两人

合伙企业的协议未约定收益分配比例时，如果协商不成且无法确定实缴出资比例的，其收益分配的原则是（）。

A

申请人民法院裁定收益分配比例

B

按各合伙人实际出资比例分配收益

C

按各合伙人对合伙企业的贡献大小分配收益

D

由各合伙人平均分配收益

（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A

合规风险

B

操作风险

C

市场风险

D

声誉风险

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