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合规政策内容不包括( )。

A

合规管理部门的功能和职责

B

合规管理部门的权限

C

合规负责人的合规管理职责

D

管理层薪酬

(  )是包含在交易价格以内的、由具体交易导致的额外费用支出(相对于没有该笔交易的情形而言),一般无法准确计量,也不能事先确定。

A

显性成本

B

隐性成本

C

买卖价差

D

机会成本

下列有关外包服务所涉及的基金资产和客户资产的说法错误的是( )。

A

应独立于外包机构的自有财产

B

外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产

C

外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理

D

外包机构破产或者清算时,应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产

公司(  )和(  )独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

A

督察长;独立董事

B

独立董事;内部监察稽核部门

C

督察长;内部监察稽核部门

D

理事长;内部监察稽核部门  

在标的证券价格变化时,融券业务的维持比例必须大于(  )。

A

130%

B

80%

C

50%

D

100%

信托(契约)型股权投资基金的基金财产进行清算时,以下做法正确的是( )。

A

基金托管人应当组织清算小组对基金财产进行清算

B

清算分配方案由合伙协议进行约定

C

清算小组由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成

D

清算小组编制的清算报告无须向基金投资者进行披露

基金公司中对合规管理的有效性承担责任的是(  )。

A

股东会

B

监事会

C

董事会

D

董事长

(  )是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型,并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化(或半自动化)的一种交易方式。

A

算法交易

B

手动交易

C

口头交易

D

电脑交易

假设某股权投资基金已投资三个股权项目A、B、C,A项目当前项目价值为2亿元,B项目当前项目价值为3亿元,C项目当前项目价值为1.5亿元。除此之外,基金资产还包括5000万元的银行存款,已产生的应付未付管理费用1500万元、托管费500万元。则当前的基金资产净值为(  )亿元。

A

6.8

B

7.2

C

5.8

D

6.2

(  )享有充分的知情权和独立的调查权。

A

督察长

B

监事会

C

业务部门

D

董事会