基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P177-新东方在线职业题库

（）是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。

A

成交量加权平均价格算法

B

时间加权平均价格算法

C

跟量算法

D

执行缺口算法

以下不属于内部控制独立性原则要求的是（）。

A

各部门和岗位职责应当保持相对独立

B

基金财产与其他财产的运作应当分离

C

基金财产与管理人固有财产的运作应当分离

D

组织结构应当权责分明、相互制约

（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A

独立性原则

B

客观性原则

C

公正性原则

D

协调性原则

（）在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的。

A

买卖价差

B

冲击成本

C

对冲费用

D

机会成本

在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般不包含（）。

A

基金管理人召集基金年度会议

B

基金管理人发布定期报告

C

基金管理人告知重大事项及反馈投资者的需求

D

基金托管人反馈投资者的需求

（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A

合规培训

B

合规政策

C

合规管理

D

合规审核

在任何市场中，商品的（）始终是最关键也是交易者最关心的因素。

A

交易量

B

交易价格

C

需求量

D

供给量

以下不属于股权投资基金募集期间管理人与投资者互动的重点的是（）。

A

基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置

B

基金管理人开展投资者教育

C

帮助投资者对基金管理人进行充分调研

D

基金管理人反馈投资者的需求

（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

A

公正性原则

B

客观性原则

C

专业性原则

D

协调性原则

在报价驱动中，买卖价格由（）报出。

A

买方

B

卖方

C

证券交易所

D

做市商

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