快速查题-基金从业资格证试题

在自主权限内，（  ）通过交易系统向交易室下达交易指令。

合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

（ ）中，最为重要的角色就是做市商。

监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）投票通过。

交易指令在基金公司内部执行情况包括（  ）。

Ⅰ.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

Ⅱ.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性

Ⅲ.违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员

Ⅳ.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

合规管理的基本原则不包括（ ）。

做市商可以分为（ ）。

Ⅰ.买方做市商

Ⅱ.多元做市商

Ⅲ.特定做市商

Ⅳ.要价做市商

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。

（ ）可使投资者在价格变化之前采取措施，当证券价格变动时，可以设定在某一价格买入或卖出证券。

负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是（ ）。