基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P180-新东方在线职业题库

报价驱动中，最为重要的角色是（）。

A

买方

B

卖方

C

做市商

D

证券交易所

以下关于内部控制目标的说法错误的是（　）。

A

保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

B

确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

C

为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位

D

防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

美国纳斯达克市场采用（）交易制度。

A

多元做市商

B

特定做市商

C

指定做市商

D

单一做市商

以下关于基金公司内部控制的说法，错误的是（）。

A

要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则

B

通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统

C

基金托管人的内部控制要随着内部竞争的加剧和内部强化管理的需要而不断丰富和发展

D

是公司为了防范和化解风险，保障经营运作符合公司发展规划而制定的

（）的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。

A

报价驱动

B

指令驱动

C

做市商制度

D

柜台交易

在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（　）。

A

明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

B

按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

C

明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

D

严格制定信息系统的管理制度

根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（）。

A

市价指令

B

限价指令

C

止损指令

D

触价指令

关于内部控制的健全性原则，以下表述错误的是（　）。

A

内部控制要求各部门之间、人员之间应当相互配合、协调同步、紧密衔接

B

内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员

C

内部控制设计需兼顾内控的效率和效果，平衡成本和效益

D

内部控制需涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节

（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。

A

经纪人

B

中介商

C

投资咨询人

D

投资管理者

风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，以下说法正确的是（　）。

A

基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门

B

基金管理人无需对外部风险进行识别、评估

C

基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标作每日、每周及每月评估

D

基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估

快速查题-基金从业资格证试题