基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P208-新东方在线职业题库

下列有关股权投资基金被投资企业的股权回购的说法错误的是（）。

A

当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期，可根据投资协议要求被投资企业股东回购股权

B

当被投资企业股东对企业未来的潜力看好，考虑到基金持股可能带来的丧失企业独立性等问题，可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权

C

变更登记事项涉及修改公司章程的，应当向基金业协会提交修改后的公司章程或者公司章程修正案

D

回购双方根据协商形成的股权回购协议进行交割

下列有关股权投资基金清算退出的流程和方法的说法正确的是（）。

A

公司财产不足清偿债务的，经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当在人民法院监督下完成清算事务

B

清算期间，公司不得开展新的经营活动，公司清算组无权处理公司尚未了结的业务

C

公司清偿了全部公司债务之后，如果公司财产还有剩余的，清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东

D

对于未到期的公司债权，清算组应强制要求债务人提前清偿

以下不属于竞价交易制度内容的是（）。

A

将买卖指令配对竞价成交

B

开市价格由集合竞价形成

C

交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序

D

开市价格由连续竞价形成

下列关于竞价交易制度的说法正确的是（）。

A

竞价交易制度的主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进人的投资者交易指令，按进入顺序排序，将买卖指令配对竞价成交

B

竞价结果有两种可能：成交和不成交

C

我国上市公司股票交易实行熔断机制，采用5％和8％两档阈值

D

我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式

有关企业改制的说法错误的是（）。

A

企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛和复杂

B

企业首先要确定证券公司（券商），在券商的协助下尽早选定其他中介机构

C

在改制阶段，企业为有限责任公司的，应依法改制为股份有限公司并取得营业执照

D

帮助企业完善公司治理结构

清算退出的流程不包括（）。

A

清查公司财产、制订清算方案

B

依法宣告破产

C

了结公司债权、债务

D

分配公司剩余财产

下列关于股权投资基金的清算退出的说法错误的是（）。

A

清算退出主要有两种方式：破产清算和解散清算

B

清算退出主要是针对股权投资基金投资项目获得成功的一种退出方式

C

清算期间公司不得开展新的经营活动

D

解散清算即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业

全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不包括（）。

A

召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案

B

出具改制评估报告

C

制作挂牌申请文件

D

主办券商内核

材料全屏

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【单选】

该资产管理公司进行投资组合管理时需要进行的步骤不包括（）。

A

规划

B

执行

C

调研

D

反馈

资产管理公司对投资者需要进行审核和更新的频率是（）。

A

根据公司规定，定期或不定期

B

必须每年

C

必须定期

D

不能定期

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