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( )描述了一个资产或资产组合的预期收益率与其β值之间的关系。

A

证券市场线

B

资本市场线

C

投资组合

D

资本资产定价模型

通过证券交易所的证券交易,收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的(  )时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。

A

30%

B

40%

C

50%

D

20%

基金管理公司应当设立督察长,对(  )负责,经(  )聘任,报中国证监会核准。

A

董事会;经营层

B

理事会;董事会

C

总经理;董事会

D

董事会;董事会

当ρ<0时,表明两个变量的关系为( )。

A

正线性相关

B

负线性相关

C

无关

D

无线性关系

境内首次公开发行上市申报审核阶段的说法正确的是( )。

Ⅰ.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定,未按要求制作申请文件的,不予受理

Ⅱ.中国证监会受理申请文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审

Ⅲ.中国证监会向保荐机构反馈意见,保荐机构组织发行人和中介机构对相关问题进行整改,对审核意见进行回复

Ⅳ.予以核准的,出具核准公开发行的文件

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列属于外部风险的是(  )。

A

决策失误

B

经济文化

C

操作风险

D

执行不力

关于股权回购,下列说法正确的是( )。

Ⅰ.股权回购是指通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份,从而使股权投资基金实现退出的行为

Ⅱ.股权回购的基本运作程序由发起、协商、执行和变更登记构成

Ⅲ.当企业发展到一定阶段,被投资企业股东对企业未来的潜力看好,也可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权而使股权投资基金实现退出

Ⅳ.在发起之前,出让方与受让方对股权回购可行性进行评估,出让方与受让方达成初步意向,股权回购才会正式发起

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理公司内部控制应确保基金和基金管理人的财务和其他信息(  )。

Ⅰ.真实

Ⅱ.准确

Ⅲ.完整

Ⅳ.及时

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

以下不属于股权回购发起人的是( )。

A

被投资企业股东

B

被投资企业总经理

C

股权投资基金

D

被投资企业普通职员

内部控制制度的制定应遵循(  )原则,内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

A

合法、合规性

B

全面性

C

审慎性

D

适时性