基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P211-新东方在线职业题库

风险控制委员会的职责不包括（）。

A

负责基金投资策略、资产分配等重大事项

B

负责对公司运作的整体风险进行控制

C

审定公司内部控制制度并监督执行的有效性

D

听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定

在一个有效的市场上，（）是投资组合管理的最佳策略选择。

A

超越市场型管理

B

积极型管理

C

消极型管理

D

识别错误定价型管理

股权投资基金的项目退出是由（）形态转化为（）形态。

A

债权；股权

B

债权；资本

C

资本；股权

D

股权；资本

产品审批委员会所议事项包括（）。

Ⅰ.讨论、制定公司产品战略

Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险

Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级

Ⅳ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

以技术分析为基础的投资策略，是在否定（）前提下的。

A

强有效市场

B

半强有效市场

C

弱有效市场

D

市场有效性

股权投资退出机制为股权投资基金提供了必要的（）。

Ⅰ.流动性

Ⅱ.连续性

Ⅲ.稳定性

Ⅳ.安全性

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（）。

A

根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行

B

在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序

C

根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案

D

确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略

（）是描述资产及资产组合的系统风险大小。

A

α

B

β

C

γ

D

δ

项目退出的意义包括（）。

Ⅰ.实现投资收益，控制风险

Ⅱ.促进投资循环，保持资金流动性

Ⅲ.评价投资活动，体现投资价值

Ⅳ.发现价值，提供投资收益

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于独立董事制度描述错误的是（）。

A

独立董事以基金份额持有人利益最大化为出发点，不得服从某一股东、董事和其他人意志

B

公司独立董事不得少于3人，不得少于董事总人数的1/3

C

关于公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所需经1/2以上独立董事赞同方可通过

D

董事会由股东大会选举任命

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