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登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作不包括( )。

A

分配股票代码

B

办理股份登记存管

C

公司挂牌

D

主办券商内核

根据现行上市规则,境内主板上市要求主要包括( )。

Ⅰ.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司(经国务院批准的除外)

Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更

Ⅲ.发行人在独立性方面无严重缺陷,即发行人的资产完整,人员、财务、机构和业务独立

Ⅳ.发行人募集资金用途符合规定

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ

股改的主要步骤包括( )。

Ⅰ.出具改制审计报告

Ⅱ.验资机构验资并出具验资报告

Ⅲ.召开股东会并作出同意改制的决议

Ⅳ.出具改制评估报告

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

清算组应根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司( )。

Ⅰ.资产负债表

Ⅱ.财产清单

Ⅲ.权益表

Ⅳ.债权、债务目录

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

区域性股权交易市场的作用包括( )。

Ⅰ.鼓励科技创新

Ⅱ.促进中小微企业股权交易和融资

Ⅲ.激活民间资本

Ⅳ.加强对实体经济薄弱环节的支持

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合的条件有( )。

Ⅰ.股权明晰,股票发行和转让行为合法合规

Ⅱ.公司治理机制健全,合法规范经营

Ⅲ.业务明确,且有持续经营能力

Ⅳ.依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于个人投资者需求的影响因素,说法错误的是(  )。

A

投资能力

B

家庭情况

C

对风险和收益的要求

D

道德观念

财险公司通常将保费投资于(  )资产。

A

高风险

B

高收益

C

低风险

D

稳健型

投资者的风险承受能力取决于投资者的境况,不包括(  )。

A

资产负债状况

B

现金流入情况

C

投资期限

D

投资能力

危机处理的(  )要求尽可能充分考虑到运作各个环节可能出现的突发危机情况,清楚界定相关部门和岗位的责任,并准备相应的处理办法。

A

完备性原则

B

预防为主的原则

C

及时报告原则

D

优先性原则