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指数跟踪的方法不包括(  )。

A

完全复制

B

抽样复制

C

优化复制

D

分层复制

在IPO的申报阶段,企业和中介机构按照(  )的要求制作申请文件,(  )进行内部审核并出具保荐意见。

A

证券投资基金业协会;保荐机构

B

股权投资基金;保荐机构

C

中国证监会;基金管理人

D

中国证监会;保荐机构

以下关于产品营销部门,说法错误的包括( )。

Ⅰ. 产品营销部门包括产品开发、营销、销售和客户服务几个功能部门

Ⅱ. 销售部负责制定品牌宣传计划及活动并组织实施

Ⅲ. 产品部负责具体产品的创新、设计工作,产品的后续运作分析与评估

Ⅳ. 营销部的主要职责是负责拓展、管理与渠道、机构客户的合作关系,实施公司销售策略、业务计划

A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅳ

半强式有效市场假设认为,当前股票价格反映了历史价格信息和(  )的影响。

A

全部公开信息

B

未公开的内幕信息

C

私人信息

D

内幕信息

我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制,股票在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过(  ),其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过(  )。

A

5%;10%

B

10%;5%

C

10%;15%

D

15%;10%

下列关于督察长的说法错误的是( )。

A

 对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见

B

督察长可以以个人的名义直接聘请外部专业机构或者人员协助工作,费用由公司承担

C

对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

D

董事会决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇

全国股转系统挂牌流程主要分为(  )。

Ⅰ.决策改制阶段

Ⅱ.材料制作阶段

Ⅲ.反馈审核阶段

Ⅳ.登记挂牌阶段

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

当出现(  )情形时,公司应当进行解散清算。

Ⅰ.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现

Ⅱ.公司依法被吊销营业执照

Ⅲ.股东会或者股东大会决议解散

Ⅳ.公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决时,持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求法院解散公司并获得法院支持

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股权投资基金清算退出的流程为(  )。

Ⅰ.分配公司剩余财产

Ⅱ.了结公司债权、债务,处理公司未了结业务

Ⅲ.清查公司财产、制订清算方案

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ

股权回购完毕后,企业股东发生变化,应当在(  )办理变更登记。变更登记事项涉及修改公司章程的,应当向(  )提交修改后的公司章程或者公司章程修正案。

A

公司登记机关;公司登记机关

B

公司登记机关;工商行政管理部门

C

工商行政管理部门;公司登记机关

D

工商行政管理部门;工商行政管理部门