快速查题-基金从业资格证试题

未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于(　)。

基金管理公司督察长履行职责的范围是(　)。

下列属于合规管理的基本原则的是(　)。

Ⅰ.独立性原则

Ⅱ.客观性原则

Ⅲ.公正性原则

Ⅳ.协调性原则

（  ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括(　)。

基金试点的当年，我国共建立了(　)家基金管理公司。

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于(　)的主要管理措施。

合规管理部门对（  ）负责。

基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（  ）分管合规管理部的工作。