基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P59-新东方在线职业题库

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的(　)。

A
独立性原则
B
客观性原则
C
专业性原则
D
协调性原则

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

A
每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B
从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C
对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D
以上都不是

期初某基金资产净值为1亿元，股票市值7000万元，现金3000万元。期间基金经理未进任何操作，但由于期间市场波动，期末股票市值变为6000万元，基金资产净值变为9000万元（不考虑费用和份额等变动），那么此时股票投资占基金资产净值的比例为（）。

A

70%

B

85.7%

C

60%

D

66.7%

某基金的印花税为5万元，交易佣金为10万元，分红手续费为2万元，律师费10万元，支付基金管理人管理费20万元，基金合同生效前验资费5万元。则该基金的费用为（）。

A

52万元

B

47万元

C

27万元

D

32万元

基金进行利润分配会导致基金份额净值（）。

A

不变

B

上升

C

下降

D

影响不确定

某投资者在周五申购某场外货币市场基金，假设下周一是工作日，则该投资者获得基金份额并参与收益分配的时点是（）。

A

周日

B

周五

C

下周一

D

周六

封闭式基金的利润分配，每年不得少于（）次。

A

1

B

2

C

3

D

4

开放式基金利润分配默认的方式应当采用（）。

A

现金分红

B

红利再投资

C

平均分配

D

不弥补亏损直接分配

封闭式基金只能采用（）方式分红。

A

转股

B

现金

C

配股

D

股票股利

对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应（）进行收益分配。

A

每日

B

每周

C

每月

D

每季

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