基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的( )原则。
健全性
有效性
独立性
相互制约
( )是识别和分析与现实目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
事项识别
风险评估
风险应对
行为监控
基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括( )。
合法、合规性原则
全面性原则
审慎性原则
健全性原则
在进行投资决策业务控制时,应建立( ),在设定的风险权限额度内进行投资决策。
投资决策授权制度
业务交流制度
投资风险评估与管理制度
实质性审查制度
投资决策业务控制的内容不包括( )。
健全投资决策授权制度
建立投资风险评估与管理制度
建立科学的投资管理业绩评价体系
建立科学的交易绩效评价体系
内部控制的目标是在一定范围内( )经营风险,提高基金管理人的经营效益。
避免
控制
降低或消除
转移
( )构成公司内部控制的基础。
控制环境
风险评估
信息沟通
内部监控
公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的( )原则。
健全性
有效性
独立性
相互制约
( )是在基金管理人确定相关业务基础上,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明,是业务人员上岗操作的指南。
内控大纲
业务操作手册
部门规章
基本管理制度
公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这体现的是基金管理公司内部控制的( )原则。
健全性
有效性
独立性
相互制约