基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P62-新东方在线职业题库

(　)包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。

A
控制活动
B
行为监控
C
事项识别
D
风险应对

基金管理人制定内部控制制度的原则包括（）。

Ⅰ.合法、合规性原则

Ⅱ.全面性原则

Ⅲ.审慎性原则

Ⅳ.适时性原则

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（）全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。

A
董事会
B
监事会
C
总经理
D
督察长

下列属于企业风险管理基本框架内容的是(　)。

Ⅰ.外部环境

Ⅱ.事项识别

Ⅲ.风险评估

Ⅳ.控制活动

Ⅴ.风险应对

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（）。

A

海外基金的估值频率一般是每月估值一次

B

交易活跃的证券，通常采用市价估值

C

我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值

D

交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值

下列关于基金估值的说法，正确的是（）。

A

复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布

B

开放式基金每个估值日当日公告基金份额净值

C

封闭式基金每周进行一次估值

D

开放式基金每个交易日进行估值

基金暂停估值的情形不包括（）。

A

基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

B

因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时

C

占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值

D

基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

在我国，基金托管费是按基金资产净值的一定比例计提，计算方法为：H＝E×R÷365，则下列说法错误的是（）。

A

H代表每日计提的费用

B

E代表前一日的基金资产净值

C

E代表本月基金资产平均净值

D

R代表年费率

某开放式基金资产净值为1亿元，股票市值为6000万元，债券市值为2000万元，银行存款为1000万元，投资定期存款1000万元，股票资产占基金资产净值的比例为（）。

A

30%

B

60%

C

20%

D

10%

下列各项关于QDII基金资产估值的特殊规定表述错误的是（）。

A

基金份额净值应当至少每周计算并披露一次

B

基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露

C

基金份额净值必须以人民币、美元等主要外汇货币同时计算并披露

D

基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映

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