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下列属于从事股权投资基金禁止业务的有( )。

Ⅰ、不公平地对待其管理的不同基金财产。

Ⅱ、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。

Ⅲ、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。

Ⅳ、泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。


  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

( )是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。
  • A

    中国证监会及其派出机构

  • B

    中国证券投资基金业协会

  • C

    中国人民银行

  • D

    中国发改委

( )是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
  • A

    中国证监会

  • B

    中国证监会的派出机构

  • C

    中国证券投资基金业协会

  • D

    中国证监会和中国证监会的派出机构

对于使用诈骗方法非法集资的,如下哪些行为可以认定为“以非法占有为目的”( )

Ⅰ、集资后用于生产经营活动

Ⅱ、肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还的。

Ⅲ、携带集资款逃匿的。

Ⅳ、将集资款用于违法犯罪活动的。

Ⅴ、隐匿、销毁账目,或者搞假破产、假倒闭,逃避返还资金的。


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当( )保障基金投资人的合法利益。



  • A

    优先

  • B

    其次

  • C

    最后

  • D

    不必

基金销售机构的禁止行为包括(  )。

Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

Ⅲ.未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准

Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金



  • A

    Ⅰ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括(  )。



  • A

    罚款

  • B

    提示改正

  • C

    出具监管示函

  • D

    暂停办理相关业务

基金管理人应当在(  )的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。


  • A

    每个月

  • B

    每季度

  • C

    每半年

  • D

    每年

基金管理人应当在        中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。()


  • A

    基金月度报告;基金半年报告

  • B

    基金季度报告;基金年度报告

  • C

    基金半年报告;基金年度报告

  • D

    基金季度报告;基金半年度报告



下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。



  • A

    向他人提供基金未公开的信息

  • B

    散布虚假信息、扰乱市场秩序

  • C

    协助客户办理开户、买卖等业务

  • D

    对投资者作出盈亏保证