快速查题-基金从业资格证试题

关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（  ）。

基金管理人(　)是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

下列属于合规管理的基本原则的是（  ）。

Ⅰ.独立性原则

Ⅱ.客观性原则

Ⅲ.公正性原则

Ⅳ.协调性原则

董事会应当履行的合规职责不包括（  ）。

当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持(　)。

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于(　)的职责。

合规管理的基本原则不包括(　)。

（  ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

(　)主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于(　)。