快速查题-证券一般从业试题

王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法（ ）。

Ⅰ.是正确的

Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》

Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度

Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

关于投资者接受投资顾问服务的注意事项，说法正确的有（ ）。

Ⅰ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

Ⅱ.要充分理解证券投资顾问服务协议的内容，了解相关业务规则，认真阅读风险揭示书并签字确认

Ⅲ.投资者不要向任何个人账户支付证券投资顾问服务费用，防止上当受骗

Ⅳ.要关注提供证券投资顾问服务的机构和人员是否具有证券投资咨询业务资格，可以通过中国证券业协会网站、有关公司网站和营业场所查询相关信息，防范非法证券活动欺诈风险

下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法，正确的是（  ）。

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以（  ）的罚款。

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内，成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量（  ）以上的，应予立案追诉。

根据《证券法》规定，上市公司提交中期报告的时间是每一会计年度的上半年结束之日起（  ）个月内。

向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过（  ）人的，为公开发行，应当依法报中国证监会核准。

单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（  ）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量的30%以上的，应予立案追诉。

擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（  ）的罚款。

单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（  ）以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量的30%以上的，构成操纵证券、期货市场罪，应予立案追诉。