快速查题-证券一般从业试题

根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（  ）。

Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处3年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（  ）万元以上的，应予立案追诉。

下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（  ）。

Ⅰ.证券公司的从业人员

Ⅱ.保险公司的从业人员

Ⅲ.期货经纪公司的从业人员

Ⅳ.基金管理公司的从业人员

（  ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

利用未公开的信息交易，应予立案追诉的情形有（  ）。

Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上

Ⅱ.证券交易成交额累计在50万元以上的

Ⅲ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动

Ⅳ.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

证券投资咨询人员参与媒体节目的管理要求有（ ）。

Ⅰ.证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议

Ⅱ.证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议

Ⅲ.证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益

Ⅳ.为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资

下列关于证券公司从事自营业务的表述，正确的是（ ）。

Ⅰ.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券

Ⅱ.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户

Ⅲ.证券公司的证券自营账户，应当报证券交易所备案

Ⅳ.证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券

下列说法正确的是（ ）。

Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易

Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司不得从事金融衍生产品交易

Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司不得从事金融衍生产品交易

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（ ）。

Ⅰ.自营业务账户、席位情况

Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

Ⅲ.自营风险监控报告

Ⅳ.其他需要报告的事项

关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。

Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

Ⅳ.证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任