快速查题-证券一般从业试题

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（  ）的罚款。

利用未公开信息交易，期货交易占用保证金数额累计在（  ）万元以上的，应予立案追诉。

单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（  ）以下有期徒刑或者拘役。

根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（  ）。

Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处3年以下有期徒刑

Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额5%以上10%以下罚金

Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

利用未公开信息交易，情节特别严重的，处（  ）年以上（  ）年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（  ）。

Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

Ⅱ.证券交易成交额累计在50万元以上的

Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

欺诈发行股票、债券的违法行为有下列情形（  ）之一的，应予立案追诉。

Ⅰ.发行数额在500万元以上的

Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的

Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的

持有公司（  ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处以（  ）的罚款。

按照《证券法》第二百零二条规定，某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券的，对其（  ），没收违法所得，违法所得不足（  ）万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。