快速查题-证券一般从业试题

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（  ）万元以上（  ）万元以下的罚款。

欺诈发行股票、债券罪的主体是（  ）。

按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（  ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（  ）万元以上（  ）万元以下罚金。

Ⅰ.2

Ⅱ.3

Ⅲ.20

Ⅳ.30

证券公司、期货公司从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追诉的情形有（  ）。

Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上

Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上

Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的

Ⅳ.其他造成严重后果的行为

按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（  ），并处（  ）罚款。

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密

Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

以下对于沪港通的认识错误的是（ ）。

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（ ）。

Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行

Ⅱ.指定商业银行须为每个客户建立管理账户

Ⅲ.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理

Ⅳ.指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况

委托柜台应严格按照（ ）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类，相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（ ）完成交易。