证券市场基本法律法规_证券一般从业考试试题及答案P25-新东方在线职业题库

以下关于柜台交易的说法，错误的是（）。

A

柜台交易，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为

B

证券公司柜台交易的产品包括经国家有关部门或其授权机构批准、备案或认可的在集中交易场所之外发行或销售的基础金融产品和金融衍生产品

C

证券公司进行柜台交易，应当具备证券交易所批准的与所开展业务相适应的资格条件

D

参与柜台交易的投资者是合格投资者

关于证券登记结算机构的业务规则的说法，正确的是（）。

A

证券登记结算机构应当设置必要的业务保证措施

B

证券登记结算机构对于原始凭证的保存期限不得少于十五年

C

证券登记结算机构可以挪用客户证券，但其他人不可以

D

证券登记结算机构开立证券账户时，应以机构名义为投资者开立证券账户

金融机构应当履行（）管理人职责。

Ⅰ.依法募集资金

Ⅱ.办理产品份额的发售和登记事宜

Ⅲ.办理产品登记备案或注册手续

Ⅳ.按照产品合同的约定确定收益分配方案

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列说法中有误的是（）。

A

证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订协议

B

证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产

C

柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理

D

柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系

对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。

A

资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管

B

非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外

C

非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任

D

非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚

下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。

A

另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

B

另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

C

另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

D

证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（）。

A

自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B

自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

C

持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

D

持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（）。

A

专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产

B

原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的专项计划资产不属于其清算财产

C

管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销

D

因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担

下列关于证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。

A

应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

B

引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

C

不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

D

在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券投资咨询机构的名称和个人真实姓名

根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，证券公司、证券投资咨询机构授权公众媒体及其他机构刊载或者转发涉及具体上市公司的证券研究报告，应当慎重评估，充分论证必要性，并符合以下（）要求。

Ⅰ.与相关公众媒体及其他机构作出协议约定，明确由被授权机构承担相关刊载或者转发责任

Ⅱ.通过公司网站等途径披露本公司授权公众媒体及其他机构刊载或者转发证券研究报告有关情况，提醒公众投资者慎重使用未经授权刊载或者转发的本公司证券研究报告

Ⅲ.采取有效措施提供相应的后续解读服务，防止误导公众投资者

Ⅳ.具备相应的应对措施，妥善处理投资者投诉

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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