快速查题-证券一般从业试题

下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（  ）。

Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

Ⅱ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

Ⅳ.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

违法操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（  ）的罚款。

下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（  ）。

Ⅰ.国家对证券市场的管理制度

Ⅱ.股东的合法权益

Ⅲ.债权人的合法权益

Ⅳ.公众的合法权益

下列属于《证券法》明确列示的操纵证券市场的手段的是（  ）。

根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（  ）。

Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款

Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款

Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

单位犯集资诈骗罪的，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（  ）年以下有期徒刑或者拘役，可以并处罚金。

构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（  ）。

Ⅰ.证券交易所的从业人员

Ⅱ.期货交易所的从业人员

Ⅲ.证券业协会的工作人员

Ⅳ.银行工作人员

根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为（  ）。

Ⅰ.自然人的虚假陈述

Ⅱ.法人的虚假陈述

Ⅲ.一级市场中的虚假陈述

Ⅳ.二级市场中的虚假陈述

（  ）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

（  ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。