快速查题-证券专项试题

发行人在持续督导期间出现下列（  ）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。Ⅰ.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ.公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅲ.上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组Ⅴ.盈利预测净利润5000万元，实际实现净利润4000万元

甲企业2013年11月3日，销售10万件产品给乙企业，售价20元，成本10元，约定保质期5个月，如果发生质量问题，5个月内可以退回。甲企业已于2013年12月31日，根据以往的经验确认可能的退货率为10％。2014年3月31日，甲公司2013年的会计报表经批准报出，截至2014年3月31日，实际退货率为5％，问2013年甲公司报表以下说法正确的有（  ）。

中央银行参与证券投资的目的主要是为了（  ）。

政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（  ）分类。

《金融产品和服务零售领域的客户适当性》指出，适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的（  ）间的契合程度”。

Ⅰ.财务状况

Ⅱ.风险承受水平

Ⅲ.投资目标

Ⅳ.投资期限

以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（  ）。

Ⅰ.利率互换

Ⅱ.信用联结票据

Ⅲ.信用互换

Ⅳ.保证金互换

按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（  ）。

Ⅰ.信用衍生工具

Ⅱ.股权类产品的衍生工具

Ⅲ.货币衍生工具

Ⅳ.利率衍生工具

个人投资者投资证券的主要目的有（  ）。

Ⅰ.谋求操纵证券市场

Ⅱ.追求盈利

Ⅲ.谋求资本的保值

Ⅳ.谋求资本的增值

根据市场驱动的分析，当先导行业需求（  ）时候，所有行业将因此（  ）。

Ⅰ.上升，复苏

Ⅱ.上升，向下

Ⅲ.下滑，向下

Ⅳ.下滑，向上

分析证券产品应该运用（  ）对具体证券的真实价值、市场价格及价格涨跌趋势进行深入分析。

Ⅰ.基本分析

Ⅱ.技术分析

Ⅲ.相对分析

Ⅳ.组合理论