快速查题-证券专项试题

以下哪些属于证监会的监管措施（  ）。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.重点关注Ⅳ.责令公开说明

证券公司从事证券发行上市保荐业务时，下列不是承担保荐责任的开始时点为（  ）。Ⅰ.通过发行审核会议之日Ⅱ.获得证监会核准批复之日Ⅲ.本次证券发行完毕之日Ⅳ.持续督导开始之日

以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（  ）。Ⅰ.保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题Ⅱ.发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上Ⅲ.发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ.保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅴ.保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

下列不符合保代双签规定的是（  ）。Ⅰ.最近3年内受到过证监会监管措施Ⅱ.最近3年内受到交易所公开谴责Ⅲ.最近3年内签了首发项目，已取得证监会核准批文，但6个月内未发行Ⅳ.最近3年内签了再融资项目，发审会已通过，尚未取得证监会核准批文

发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（  ）。Ⅰ.证券上市第二年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ.公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上Ⅲ.上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组Ⅴ.盈利预测净利润5 000万元，实际实现净利润4 000万元

保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施（  ）。Ⅰ.配偶持有发行人股份Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏

利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（  ）。

目前我国各家商业银行推广的（  ）是结构化金融衍生工具的典型代表。

任何金融工具都可能出现因价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（  ）。

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（  ）所决定的。