快速查题-证券专项试题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利（  ）。Ⅰ.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查Ⅱ.出席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅲ.定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅳ.不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

以下哪些人员应当在发行保荐书上签字（  ）。Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐业务负责人Ⅲ.保荐代表人Ⅳ.保荐业务部门负责人Ⅴ.内核负责人

下列关于持续督导说法正确的有（  ）。Ⅰ.保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书Ⅱ.中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度Ⅲ.创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度Ⅳ.创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个个完整会计年度

以下关于持续督导说法正确的有（  ）。Ⅰ.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在创业板上市的保荐机构， 2012年10月31日，A公司与乙证券公司签订保荐协议聘请乙证券公司作为A公司定向增发并于2012年12月31日上市交易的保荐机构，则乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日；Ⅱ.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在中小板上市的保荐机构，2014年4月1日，甲因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格，A公司于2014年4月28日与乙证券公司签订保荐协议，另行聘请乙作为其保荐机构对其进行后续的持续督导，则乙对A公司的持续督导的期限为2014年12月31日；Ⅲ.Ⅰ中所述乙证券公司应当自其中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任；Ⅳ.Ⅱ中所述乙证券公司应当自2014年4月28日开展保荐工作并承担相应的责任：

下列关于情景分析中的情景，说法正确的有（  ）。

Ⅰ.可以从对市场风险要素的历史数据变动的统计分析中得到

Ⅱ.不能人为设定

Ⅲ.可以直接使用历史上发生过的情景

Ⅳ.包括基准情景、最好的情景和最坏的情景

Ⅴ.可以通过运行描述在特定情况下市场风险要素变动的随机过程得到

下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的是（  ）。

Ⅰ.是一种全值估计方法，可以处理非线性、大幅波动及“肥尾”问题

Ⅱ.如果产生的数据序列是伪随机数，可能导致错误结果

Ⅲ.可以通过设置消减因子，使得模拟结果对近期市场的变化更快地作出反应

Ⅳ.不存在模型风险

Ⅴ.计算量很大，且准确性的提高速度较慢

在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（  ）。

Ⅰ.资产负债表分析

Ⅱ.财务报表分析

Ⅲ.财务比率分析

Ⅳ.现金流量分析

止损限额适用的时期为（  ）。

Ⅰ.一日

Ⅱ.一周

Ⅲ.一个月

Ⅳ.一年

以下属于风险预警的程序的是（  ）。

Ⅰ.信用信息的收集和传递

Ⅱ.风险分析

Ⅲ.风险的统计

Ⅳ.风险处置

Ⅴ.后评价

应用最广泛的信用评分模型有（  ）。

Ⅰ.线性辨别模型

Ⅱ.违约概率模型

Ⅲ.线性概率模型

Ⅳ.Logit模型

Ⅴ.Probit模型