快速查题-证券专项试题

以下符合保荐代表人注册条件的有（  ）。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成功发行Ⅲ.未负有重大到期未偿债务Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（  ）。Ⅰ.实收资本应不低于人民币1亿元Ⅱ.净资本应不低于人民币5000万元Ⅲ.应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人Ⅴ.最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人

个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有（  ）。Ⅰ.负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ.受到税务局的行政处罚Ⅲ.受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.证券业执业证书被注销Ⅴ.未定期参加保荐代表人年度业务培训

关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（  ）。Ⅰ.甲证券公司2013年7月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2016年6月可以申请保荐机构资格Ⅱ.李某2013年9月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，李某在2016年8月可以申请保荐代表人资格Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交材料Ⅳ.个人申请保荐代表人资格，应当自已直接向中国证监会提交材料

下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有（  ）。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人Ⅲ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括（  ）。Ⅰ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅲ.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅳ.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅴ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合

商业银行市场风险控制的主要方法有（  ）。

Ⅰ.资产证券化

Ⅱ.限额管理

Ⅲ.风险对冲

Ⅳ.经济资本配置

Ⅴ.自我评估

下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（  ）。

Ⅰ.是指商业银行没有预计到的损失

Ⅱ.代表大量贷款或交易组合在整个经济周期内的平均损失

Ⅲ.预期损失率=预期损失/资产风险敞口

Ⅳ.代表大量贷款或交易组合过去一段时期的平均损失

Ⅴ.是指信用风险损失分布的数学期望

下列关于收益率曲线的说法，正确的是（  ）。

Ⅰ.是市场对未来经济状况的判断

Ⅱ.是市场对当前经济状况的判断

Ⅲ.是对未来经济走势预期的结果

Ⅳ.是对通货膨胀预期的结果

Ⅴ.曲线形状与收益率之间没有直接关系

下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（  ）。

Ⅰ.内部模型法

Ⅱ.内部评级法

Ⅲ.权重法

Ⅳ.标准法

Ⅴ.现期风险暴露法