快速查题-证券专项试题

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，保荐机构应当对以下人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训（  ）。Ⅰ.发行人的董事、高管Ⅱ.发行人的监事Ⅲ.持有发行人3％股份的某自然人股东Ⅳ.持有发行人5％股份的某法人股东的法定代表人

以下关于持续督导的说法正确的是（  ）。Ⅰ.甲公司为在创业板上市公司，在持续督导期间，甲公司连续二年信息披露考核结果为D的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；Ⅱ.乙公司为在中小板上市公司，在持续督导期间，乙公司受到中国证监会行政处罚的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；Ⅲ.丙公司为在深交所主板上市公司，在持续督导期间，丙公司受到深交所公开谴责的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；Ⅳ.丁公司为在深交所主板上市公司，在持续督导期间，丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；Ⅴ.戊公司为在上交所上市的公司，持续督导期届满，募集资金未全部使用完毕，保荐机构应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成。

市场风险有（  ）种类型。

如果银行有一笔1000万元的贷款资产，10年后到期，固定贷款利率为10%，根据银行的安排，支持这笔贷款的是一笔1000万元的浮动利率活期存款，年利率会根据某个基准利率进行同步调整，那么，该银行的这个组合所面临的风险属于（  ）。

融资缺口等于（  ）。

情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为正常、最好和最坏三种情景下（  ）。

下列关于缺口分析法的说法正确的是（  ）。

下列关于利用衍生产品对冲市场风险的描述，不正确的是（  ）。

下列关于风险价值（VaR）模型置信水平的描述，正确的是（  ）。

（  ）可用于金融机构评估未来挤兑的流动性风险。