证券专项试题及答案_证券专项考试练习题P27-新东方在线职业题库

以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形（）。

A

经政府批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35％

B

上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益

C

收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化

D

控股股东已持有上市公司50％的股份，继续增持5％，不影响该公司的上市地位

上市公司收购中，董事会下列行为不违反现行法律法规的有（）。

A

在要约收购期间，被收购公司董事辞职

B

在协议收购的过渡期内，出售、处置上市公司主要资产

C

认为收购价格偏低，向大股东提出建议拒绝收购

D

向收购人提供财务资助

关于上市公司收购中的收购价格，以下说法符合规定的有（）。

A

以要约方式回购的，要约价格不得低于回购报告书公告前20个交易日该种股票每日加权平均价的算术平均值

B

上市公司以集中竞价方式回购股份的，回购价格可以是当天涨停板价格

C

要约收购的，不得低于要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格

D

要约收购的，不得低于要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的平均价格

关于要约收购，下列说法正确的有（）。

A

要约收购期限届满前3个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受

B

收购人2011年11月上报要约收购报告书，2012年1月发布取消收购的公告，收购人2012年12月可以收购同一公司

C

部分要约是向部分股东发出的收购其部分股份的要约

D

自愿全面要约收购上市公司股份的比例不得低于30％

以下属于免予提交豁免申请，直接办理股份转让和过户手续的情形的有（）。

A

增持上市公司股份，成为第一大股东，持股比例为18％，准备继续增持

B

控股股东持股比例超过50％，再增持5％股份

C

因上市公司回购股份减少股本导致投资者持股比例超过30％

D

经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30％

上市公司重大资产重组，购买资产实现利润盈利预测为4000万，实际实现利润3000万，则以下说法正确的有（）。

A

保荐机构需要在股东大会上公开说明未达到盈利预测的原因

B

保荐机构和上市公司法定代表人需要在股东大会上公开致歉

C

上市公司法定代表人应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉

D

证监会需对保荐机构出具警示函

下列要约收购的方式正确的有（）。

A

收购人持股28％，发出了向特定股东收购3％股份的要约

B

收购人持股28％，发出了向全体股东收购3％股份的要约

C

收购人协议收购30％，要约收购3％

D

收购人协议收购30％，要约收购5％

上市公司发行股份购买资产，拟购买资产交易价格为9亿，以下说法正确的是（）。

A

若配套募集资金3亿元，则要由发审委审核

B

若并购重组方案构成借壳上市的，则募集配套资金中补充流动资金的比例为不超过50％

C

配套募集资金可以用于支付本次交易的现金对价、支付并购交易税费、人员安置费、标的资产在建项目等

D

过会后调整募集资金金额的，无需重新提交重组委审核

上市公司董事会应根据股东大会的授权在收到中国证监会不予核准的决定后（），就是否修改或终止本次重组方案做出决议。

A

10日内

B

30日内

C

6个月内

D

12个月内

特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起（）个月内不得转让。

A

24

B

12

C

36

D

6

快速查题-证券专项试题