快速查题-证券专项试题

个人投资者可以进行哪些债券投资？（  ）Ⅰ.国债Ⅱ.地方政府债券Ⅲ.银行金融债券Ⅳ.可转换公司债券

下列关于金融债券发行人的说法正确的有（  ）。Ⅰ.发行人不得认购或变相认购自已发行的金融债券Ⅱ.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行Ⅲ.发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期金融债券。发行人仍需发行金融债券的，应另行申请Ⅳ.金融债券发行结束后20个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况

承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方式有（  ）。Ⅰ.场外挂牌分销Ⅱ.场内挂牌分销Ⅲ.场外签订分销合同Ⅳ.试点商业银行柜台销售

发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备下列（  ）条件。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ.具有较强的债券分销能力Ⅲ.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道Ⅳ.最近2年内没有重大违法、违规行为

某证券公司欲申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近（  ）年的财务会计报告。

上市公司并购重组活动中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（  ）的，收购人可免于聘请财务顾问。

在利率期限结构理论中，一般认为影响期限结构曲线的因素有（  ）。Ⅰ.债券预期收益中可能存在的风险溢价Ⅱ.债券预期收益中可能存在的流动性溢价Ⅲ.对未来利率变动方向的预期Ⅳ.市场效率低下或者资金在长、短期市场之间相互流动可能存在的障碍

IPO老股转让时，如股东属于下列（  ）情形之一时，应在招股说明书中披露对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响。Ⅰ.本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职Ⅱ.持股15%的股东Ⅲ.公司控股股东Ⅳ .本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员

某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（  ）。 Ⅰ .发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票Ⅱ.战略投资者获配股票的总量为1亿股Ⅲ.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为75亿股 Ⅳ.本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股

在其他因素不变的情况下，下列事项中，会导致欧式看涨期权价值增加的有（  ）。Ⅰ.期权执行价格提高 Ⅱ.期权到期期限延长 Ⅲ.股票价格的波动率增加 Ⅳ.无风险利率提高