快速查题-证券专项试题

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（  ），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（  ）。

我国证券分析师行业自律组织是（  ）。

担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起（  ）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

证券分析师可以跟（  ）证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同。

证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究（  ）等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。

Ⅰ.质量

Ⅱ.客户评价

Ⅲ.工作效率

Ⅳ.工作量

根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为（  ）。

Ⅰ.面向公众的投资咨询业务

Ⅱ.为本公司董事提供的证券投资咨询业务

Ⅲ.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务

Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务

取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请执业证书，需要符合的条件包含（  ）。

Ⅰ.已被机构聘用

Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚

Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德

Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

证券公司、证券投资咨询机构应当从（  ）上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。

Ⅰ.公司地址

Ⅱ.组织设置

Ⅲ.员工级别

Ⅳ.人员职责

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列（  ）事项。

Ⅰ. “证券研究报告”字样

Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称

Ⅲ.发布证券研究报告的时间 

Ⅳ.使用证券研究报告风险提示