快速查题-证券专项试题

发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避 （  ）。

证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（  ）。

甲公司拟2015年6月申报创业板上市，下列符合条件的是（  ）。

下列关于上市公司配股的说法正确的是 （  ）。

证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（  ）。

Ⅰ.纪律处分

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.责令改正

合规审查应当涵盖（  ）等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。

Ⅰ.业务说明

Ⅱ.人员资质

Ⅲ.信息来源

Ⅳ.风险提示

证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的（  ）机制。

Ⅰ.质量控制

Ⅱ.合规审查

Ⅲ.人员管理

Ⅳ.业务审核

证券研究报告按研究内容分类，一般有（  ）。

Ⅰ.宏观研究

Ⅱ.股票研究

Ⅲ.行业研究

Ⅳ.策略研究

证券研究报告主要包括（  ）。

Ⅰ.证券及证券相关产品的价值分析报告

Ⅱ.行业研究报告

Ⅲ.市场分析报告

Ⅳ.投资策略报告

证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有（  ）。

Ⅰ.选题

Ⅱ.撰写

Ⅲ.质量控制

Ⅳ.合规审查和发布