快速查题-证券专项试题

以下应当召开债券持有人会议的情形的有（  ）。Ⅰ.公司减资、合并、分立、解散或者申请破产Ⅱ.拟变更债券受托管理人Ⅲ.保证人或者担保物发生重大变化Ⅳ.公司不能按期支付本息

以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有（  ）。Ⅰ.取得证券承销业务资格的证券公司Ⅱ.中国证券金融股份有限公司Ⅲ.仅有证券经纪业务资格的证券公司Ⅳ.证券投资咨询公司

以下哪些主体可以担任公司债券的受托管理人（  ）。Ⅰ.承销机构Ⅱ.律师Ⅲ.银行Ⅳ.提供担保的公司

以下关于公司债券的交易与转让说法正确的有（  ）。Ⅰ.公开发行的公司债券应当在证券交易所上市交易或在全国中小企业股份转让系统转让Ⅱ.公开发行的公司债券应当在机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让Ⅲ.非公开发行的公司债券可以在证券交易所转让Ⅳ.非公开发行的公司债券可以在全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让

以下可以参与非公开发行公司债券的认购与转让的有（  ）。Ⅰ.净资产为800万元的合伙企业Ⅱ.人民币合格境外机构投资者Ⅲ.发行人的董事、高级管理人员Ⅳ.发行人的监事

既可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行公司债券的公司应符合的条件包括（  ）。Ⅰ.发行人最近三年无债务违约或者迟延支付本息的事实Ⅱ.发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的5倍Ⅲ.债券信用评级达到从Ⅰ级Ⅳ.发行人最近一起经审计的净资产不得低于6000万元

以下属于公司债券受托管理人应履行的职责的有（  ）。Ⅰ.持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议Ⅱ.公司为债券设定担保的，债券受托管理协议应当约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管Ⅲ.对发行人的偿债能力和增信措施的有效性进行全面调查和持续关注，并至少每年向债券持有人提交一次受托管理事务报告；Ⅳ.在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务

以下属于公司债券的发行人采取内外部增信机制、偿债保障措施的方式有（  ）。Ⅰ.第三方担保Ⅱ.资产抵押、质押担保Ⅲ.限制发行人债务及对外担保规模Ⅳ.限制发行人向第三方出售或抵押主要资产

以下关于发行公司债的说法正确的有（  ）。Ⅰ.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行Ⅱ.只要是境内公司制法人主体均可以发行公司债Ⅲ.股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券Ⅳ.上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券

以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的是（  ）。Ⅰ.可转换公司债券可以提供担保，符合一定条件的也可以不提供担保，可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物：Ⅱ.可交换公司债券交换的是上市公司已发行的股票，可转换公司债券转换的是公司新发行的股票Ⅲ.可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款，可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款Ⅳ.可交换公司债券的发行人是上市公司的股东，可转换公司债券的发行人是上市公司