快速查题-证券专项试题

以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（  ）。Ⅰ.对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付Ⅱ.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告Ⅲ.地方融资平台公司Ⅳ.非中国证券业协会会员的担保公司Ⅴ.成立时间未满两年的小贷公司

以下情形中，不构成主板上市公司发行可转换债券障碍的有（  ）。Ⅰ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为05％，扣非后为48％Ⅱ.公司现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查Ⅲ.公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅳ.上市公司最近一期末经审计的净资产为16亿，发行可转换公司债券未提供担保

商业银行公开发行次级债券应具备的条件有（  ）。Ⅰ.核心资本充足率不低于8%Ⅱ.最近3年连续盈利 Ⅲ.贷款损失准备计提充足 Ⅳ.最近3年没有重大违法、违规行为 Ⅴ.具有良好的公司治理结构与机制

上市公司股东发行可交换公司债券，应符合的规定有（  ）。Ⅰ.公司最近3个会计年度实现的累计可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅱ.公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元Ⅲ.本次发行后累计债券余额不得超过最近一期末净资产的40％Ⅳ.申请人必须是股份有限公司

上市公司公开发行可转债，出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议（  ）。Ⅰ.拟变更募集说明书的约定Ⅱ.发行人信用评级上调Ⅲ.担保物发生重大变化Ⅳ.发行人不能按期支付本息

以下为公司不得公开发行公司债券的情形有（  ）。Ⅰ.改变公开发行公司债券募集资金的用途Ⅱ.前一次公开发行的公司债券尚未募足Ⅲ.一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息Ⅳ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅴ.公司2015年2月申报，2012年3月披露的2011年年度财务报告中存在虚假记载

下列需要设立偿债保障金账户的有（  ）。Ⅰ.公司债券Ⅱ.中小企业私募债Ⅲ.企业债Ⅳ.可转换公司债券

公开发行公司债应在主承销商核查意见上签字的人员为（  ）。Ⅰ.公司经理Ⅱ.内核负责人Ⅲ.项目负责人Ⅳ.协办人Ⅴ.债券承销业务负责人

以下金融产品发行必须进行信用评级的有（  ）。Ⅰ.定向发行的证券公司债券Ⅱ.中小非金融企业集合票据Ⅲ.中小企业私募债券Ⅳ.超短期融资券

下列关于资产支持证券的陈述中，错误的是（  ）。