【单选】
鉴于该基金公司相关人员的玩忽职守行为给沪深300ETF份额持有人造成较大损失,按照有关规定,证监会可对其采取的措施包括( )。
Ⅰ.对该基金公司采取责令整改3个月等监管措施
Ⅱ.在整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请
Ⅲ.对基金经理采取认定为不适当人选的,3年内不得担任基金经理
Ⅳ.责成基金公司运用自有资金对相关基金份额持有人进行赔偿
假设基金净值增长率服从正态分布,则可以期望在( )概率下,净值增长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。
从上述案例中可以看出,基金管理人ETF换购既涉及公司投资管理的技术问题,也反映了公司内部控制部门在合规审核方面存在疏漏,从而给公司投资管理带来风险。以下关于合规审核,表述不正确的是( )。
债券基金的主要投资对象包括( )。
Ⅰ.国债
Ⅱ.可转债
Ⅲ.股票
Ⅳ.企业债
经核查,发现该基金公司在沪深300ETF投资过程中未能履行谨慎勤勉义务,该基金公司在内部控制方面可能存在的问题是( )。
Ⅰ.制度建设薄弱,缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定
Ⅱ.合规及风控管理制度未能覆盖ETF投资环节
Ⅲ.关于××股票投资的相关决策过程未能留痕
( )是评估证券或投资组合系统性风险的指标,反映投资对象对市场变化的敏感度。
前十大重仓股投资市值为15亿元,基金股票投资总市值为50亿,则持股集中度为( )。
与其他指数基金一样,下面( )也会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。
关于交易成本,下列表述错误的是( )。
下列关于执行缺口的说法错误的是( )。