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【单选】

鉴于该基金公司相关人员的玩忽职守行为给沪深300ETF份额持有人造成较大损失,按照有关规定,证监会可对其采取的措施包括( )。

Ⅰ.对该基金公司采取责令整改3个月等监管措施

Ⅱ.在整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请

Ⅲ.对基金经理采取认定为不适当人选的,3年内不得担任基金经理

Ⅳ.责成基金公司运用自有资金对相关基金份额持有人进行赔偿

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

假设基金净值增长率服从正态分布,则可以期望在( )概率下,净值增长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。

A

100%

B

95%

C

90%

D

67%

从上述案例中可以看出,基金管理人ETF换购既涉及公司投资管理的技术问题,也反映了公司内部控制部门在合规审核方面存在疏漏,从而给公司投资管理带来风险。以下关于合规审核,表述不正确的是( )。

A

合规审核计划可以引入第三方评估

B

一旦审核开始,不能变更计划

C

基金管理人在开展合规工作时,首先需要制定合规审核计划

D

合规审核能把该公司可能受到的处罚降到最低

债券基金的主要投资对象包括( )。

Ⅰ.国债

Ⅱ.可转债

Ⅲ.股票

Ⅳ.企业债

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

经核查,发现该基金公司在沪深300ETF投资过程中未能履行谨慎勤勉义务,该基金公司在内部控制方面可能存在的问题是( )。

Ⅰ.制度建设薄弱,缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定

Ⅱ.合规及风控管理制度未能覆盖ETF投资环节

Ⅲ.关于××股票投资的相关决策过程未能留痕

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ

( )是评估证券或投资组合系统性风险的指标,反映投资对象对市场变化的敏感度。

A

贝塔系数

B

下行风险

C

最大回撤

D

跟踪误差

前十大重仓股投资市值为15亿元,基金股票投资总市值为50亿,则持股集中度为(  )。

A

30%

B

35%

C

40%

D

45%

与其他指数基金一样,下面(  )也会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。

A

ETF

B

混合基金

C

股票基金

D

债券基金

关于交易成本,下列表述错误的是( )。

A

佣金是指交易成功后,投资者根据交易笔数付给经纪人的费用

B

证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率

C

证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用,这部分费用称为过户费

D

印花税的现行规定是单向征收

下列关于执行缺口的说法错误的是(  )。

A

执行缺口是指理想交易与实际交易收益的差值

B

执行缺口是指理想交易与预期交易收益的差值

C

执行缺口可以将交易过程中的所有成本量化

D

执行缺口是测算资产转持成本的主要指标