基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P172-新东方在线职业题库

（）投资者借入证券卖出，也称卖空交易。

A

融资

B

融券

C

买断

D

回购

合规管理的基本原则不包括（）。

A

独立性原则

B

客观性原则

C

公正性原则

D

全面性原则

（）是当证券价格达到目标价格时开始执行交易，且其目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内。

A

市价指令

B

随价指令

C

止损指令

D

限价指令

以下关于股权投资基金估值的说法错误的是（）。

A

是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定基金资产净值的过程

B

基金资产净值=项目价值总和＋其他资产价值－基金费用等负债

C

主要是在基金存续期间从整个基金的层面对基金资产和负债进行公允价值确定的过程

D

基金的估值侧重于在投资之前对投资项目价值进行评估。

合规独立性不包括（）。

A

部门独立性

B

机制独立性

C

问责独立性

D

产品独立性

上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为（）个月。

A

1

B

3

C

4

D

6

假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。则基金份额净值为（）元。

A

1.1

B

1.15

C

1.65

D

1.17

（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

A

健全性原则

B

专业性原则

C

独立性原则

D

相互制约原则

融资融券要求普通投资者开户时间达到18个月，持有资金不得低于（）万元人民币。

A

50

B

30

C

100

D

25

下列有关股权投资基金的估值的说法错误的是（）。

A

主要是计算出有意愿的买方，在估值日以具有惯常市场活动的交易方式下，购买股权所有权而愿意支付的对价

B

股权投资基金的估值本质上往往带有主观性

C

估值通常使用的方法主要成本法、市场法和收入法

D

最主要的工作是在每个估值日评估股权投资基金各项投资的历史价值

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